2020年3月,最高检正式启动涉案企业合规改革试点工作,将企业合规这一内容正式纳入我国的刑事司法程序。自此,企业合规这一新概念逐渐深入人心,越来越多的企业、单位以及相关部门了解道企业合规是企业行稳致远的基础这一理念。
2021年11月,在第二批涉案企业合规改革试点公布后,长乐区检察院被认定为第二批涉案企业合规改革试点地区。自确立开展企业合规改革试点工作以后,长乐区检察院始终坚持将该工作作为该检察院的一把手工作,将当地经济特色发展与实际检察工作相结合,联合沟通多个相关部门共同开展建设工作。该检察院在多个部门开展了企业合规工作,包括纺织印染、生态环境保护和治理以及重点项目等领域。截至目前,共对3家企业以及9名相关人员依法作出了合规整改和慎捕慎诉的从宽处理。
2023年2月27日,长乐检察院公众号发布了一篇《企业合规——监督机制篇》,详细解释说明了企业合规监督机制的内容以及该检察院的涉案企业合规改革举措。首先,涉案企业合规第三方监督评估机制,是与涉案企业合规改革相匹配的机制。它指的是,人民检察院对涉案企业犯罪案件进行办理时,若该案件符合企业合规改革试点的适用条件,那么便会将该案件移交至由第三方监督评估机制管理委员会选任而成的第三方监督评估组织,由该组织对涉案企业的合规承诺、改革计划以及改革成果进行评估、调查以及验收等工作。
而第三方监督评估机制管理委员会,是能够确保第三方监督评估机制能够依法、有序、平稳且规范运行的机构。以福州市第三方监督评估机制管理委员会为例,该管委会的主要职责包括:研究并制定与第三方机制相关的文件政策、研究论证与第三方机制相关的疑难问题、制定第三方机制的专业人员名录库的相关入库条例等内容。另外,第三方组织则指的是,第三方监督评估机制管理委员会选任组成的、负责涉案企业合规改革相关工作的临时性组织。其主要职能包括:对涉案企业的合规承诺、合规整改计划以及合规改革的成果和完成情况进行评估、调查、监督以及最终的验收。
第三方监督评估机制以及其管理委员会仅是涉案企业合规改革工作中的一个分支,有更多的部门和制度为企业合规建设贡献力量。以人社部为例,2021年3月18日,人社部、统计局以及我国市场监管总局,这三部门联合将“企业合规师”这一第四批新职业纳入我国《职业分类大典》。企业合规师的主要职责包括:为我国企业提供合规建设和管理服务,保障企业生产经营活动合法合规、组织合规培训和文化建设等内容。
除了人社部外,2021年11月25日,中国企业评价协会积极响应国家人力资源管理有关部门提出的“有序开展新职业评价”的要求,发布了《企业合规师职业技能评价标准》。作为行业内首个相关标准,该标准对企业合规师评价具有权威意义。以《企业合规师职业技能评价标准》为依据,中国企业评价协会组织举办了企业合规师职业能力(水平)考试,作为检验相关人员的企业合规能力的客观标准,通过考试的人员可以获得企业合规师证书。目前考试定于3月18日开考,更多信息可于企业合规师考试网查询。
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