曾经在资本市场受到关注的深圳老虎汇资产实控人冯彪，中国基金业协会拟将冯彪加入黑名单一年，因为深圳老虎汇存在四大违规行为。
深圳老虎汇四大违规行为
实控人冯彪遭“拉黑”
中基协4月13日披露对深圳市老虎汇资产管理有限公司（简称“深圳老虎汇”）的《纪律处分事先告知书》。披露深圳老虎汇存在四大违规行为：
一是管理人登记信息更新不及时、登记信息与实际情况不相符。2018年10月，深圳老虎汇股东发生变更，截至2020年7月仍未在资产管理业务综合报送平台更新上述信息；深圳老虎汇原合规风控负责人杨某表示其已于2019年9月从公司辞职，目前仍登记为公司合规风控负责人。此外，实际控制人冯彪预留在协会的联系方式非本人。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（下称《私募基金监管办法》）、《私募投资基金管理登记和基金备案办法（试行）》（下称《登记备案办法》）等法规的相关条款。
二是未尽勤勉谨慎、恪尽职守义务。根据深圳老虎汇反馈材料、相关基金合同、代销合同、仲裁裁决书等，2016年，深圳老虎汇与上海钜派钰茂基金销售有限公司（下称“上海钜派钰茂”）签署代销合同，委托上海钜派钰茂代销“神雾先进技术追踪私募投资基金”（下称“神雾基金”）。深圳老虎汇未有效监督上海钜派钰茂履行投资者适当性审查工作。该行为违反了《私募基金监管办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法规相关条款。
三是未按照合同约定履行信息披露义务。根据“神雾基金”基金合同、深圳老虎汇反馈材料、仲裁裁决书等，深圳老虎汇未按照合同约定履行信息披露义务。该行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》《私募基金监管办法》《私募投资基金信息披露管理办法》等法规相关条款。
四是拒不配合协会自律检查、机构失联。不配合协会自律检查具体如下：其一，深圳老虎汇未回复协会在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日发送的核查通知找那个所载核查事项。其二，由于无法与机构取得有效联系，以致无法核实深圳老虎汇以及上海钜派钰茂履行“神雾基金”合同约定的投资冷静期和回访义务的情形。此外，深圳老虎汇实际控制人冯彪预留在协会的联系方式非其本人，系统登记法定代表人李桂霞、合规风控负责人杨某、机构联系人文晓妍均表示已经离职，且未提供在任人员的联系方式，协会无法与深圳老虎汇取得有效联系。以上情形违反了《中国证券投资基金业协会自律检查规则》第二十五条的规定。
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根据相关规定，中基协拟作出以下措施：
一、取消深圳老虎汇会员资格、撤销其管理人登记；
二、将冯彪加入黑名单，期限为一年；
三、对桂琦寒、李桂霞等人进行公开谴责。
旗下两家上市公司股权遭强拍
资料显示，冯彪旗下有深圳老虎汇、东方财智、东方君盛等多家投资平台，并通过旗下机构相继成为嘉应制药和海南椰岛的第一大股东，不过如今持有这两家上市公司的股权都遭遇司法强制拍卖和划转。
2016年，深圳老虎汇斥资10.47亿元拿下嘉应制药11.27％的股权，成为第一大股东，收购资金有不少来自借款，而后深圳老虎汇筹划资本运作未成，并发生过冲突。而深圳老虎汇所持有的11.27％股权也因融资违约，遭东方证券诉讼，在公开拍卖流拍之后，东方证券申请以一拍流拍价3.46亿元抵偿债务，法院准许。2023年2月，深圳老虎汇所持有的嘉应制药股份由此划转到东方证券名下。
海南椰岛的第一大股东原本也是冯彪旗下的东方君盛投资，曾经一度持股超20％，如今在强制拍卖划转之后，东方君盛投资持股不到5％。
2017年，东方君盛投资为神雾集团向华创证券申请一笔1.47亿元股票质押融资提供担保，到期后神雾集团却无法偿还借款，华创证券遂起诉神雾集团及担保人东方君盛要求还款，并申请轮候冻结东方君盛所持有的海南椰岛股票。贵阳市中级人民法院作出判决，2023年2月在网上公开拍卖东方君盛持有的海南椰岛6000万股股份，占海南椰岛总股本的13.39％。
根据海南椰岛公告，在划转之后，东方君盛投资所持股份仅剩1850.45万股，占公司总股本的4.13％。
来源：中国基金报
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