冯彪,上了“黑名单”!_深圳_老虎_基金

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曾经在资本市场受到关注的深圳老虎汇资产实控人冯彪,中国基金业协会拟将冯彪加入黑名单一年,因为深圳老虎汇存在四大违规行为。

深圳老虎汇四大违规行为

实控人冯彪遭“拉黑”

中基协4月13日披露对深圳市老虎汇资产管理有限公司(简称“深圳老虎汇”)的《纪律处分事先告知书》。披露深圳老虎汇存在四大违规行为:

一是管理人登记信息更新不及时、登记信息与实际情况不相符。2018年10月,深圳老虎汇股东发生变更,截至2020年7月仍未在资产管理业务综合报送平台更新上述信息;深圳老虎汇原合规风控负责人杨某表示其已于2019年9月从公司辞职,目前仍登记为公司合规风控负责人。此外,实际控制人冯彪预留在协会的联系方式非本人。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《私募基金监管办法》)、《私募投资基金管理登记和基金备案办法(试行)》(下称《登记备案办法》)等法规的相关条款。

二是未尽勤勉谨慎、恪尽职守义务。根据深圳老虎汇反馈材料、相关基金合同、代销合同、仲裁裁决书等,2016年,深圳老虎汇与上海钜派钰茂基金销售有限公司(下称“上海钜派钰茂”)签署代销合同,委托上海钜派钰茂代销“神雾先进技术追踪私募投资基金”(下称“神雾基金”)。深圳老虎汇未有效监督上海钜派钰茂履行投资者适当性审查工作。该行为违反了《私募基金监管办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法规相关条款。

三是未按照合同约定履行信息披露义务。根据“神雾基金”基金合同、深圳老虎汇反馈材料、仲裁裁决书等,深圳老虎汇未按照合同约定履行信息披露义务。该行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》《私募基金监管办法》《私募投资基金信息披露管理办法》等法规相关条款。

四是拒不配合协会自律检查、机构失联。不配合协会自律检查具体如下:其一,深圳老虎汇未回复协会在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日发送的核查通知找那个所载核查事项。其二,由于无法与机构取得有效联系,以致无法核实深圳老虎汇以及上海钜派钰茂履行“神雾基金”合同约定的投资冷静期和回访义务的情形。此外,深圳老虎汇实际控制人冯彪预留在协会的联系方式非其本人,系统登记法定代表人李桂霞、合规风控负责人杨某、机构联系人文晓妍均表示已经离职,且未提供在任人员的联系方式,协会无法与深圳老虎汇取得有效联系。以上情形违反了《中国证券投资基金业协会自律检查规则》第二十五条的规定。

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根据相关规定,中基协拟作出以下措施:

一、取消深圳老虎汇会员资格、撤销其管理人登记;

二、将冯彪加入黑名单,期限为一年;

三、对桂琦寒、李桂霞等人进行公开谴责。

旗下两家上市公司股权遭强拍

资料显示,冯彪旗下有深圳老虎汇、东方财智、东方君盛等多家投资平台,并通过旗下机构相继成为嘉应制药和海南椰岛的第一大股东,不过如今持有这两家上市公司的股权都遭遇司法强制拍卖和划转。

2016年,深圳老虎汇斥资10.47亿元拿下嘉应制药11.27%的股权,成为第一大股东,收购资金有不少来自借款,而后深圳老虎汇筹划资本运作未成,并发生过冲突。而深圳老虎汇所持有的11.27%股权也因融资违约,遭东方证券诉讼,在公开拍卖流拍之后,东方证券申请以一拍流拍价3.46亿元抵偿债务,法院准许。2023年2月,深圳老虎汇所持有的嘉应制药股份由此划转到东方证券名下。

海南椰岛的第一大股东原本也是冯彪旗下的东方君盛投资,曾经一度持股超20%,如今在强制拍卖划转之后,东方君盛投资持股不到5%。

2017年,东方君盛投资为神雾集团向华创证券申请一笔1.47亿元股票质押融资提供担保,到期后神雾集团却无法偿还借款,华创证券遂起诉神雾集团及担保人东方君盛要求还款,并申请轮候冻结东方君盛所持有的海南椰岛股票。贵阳市中级人民法院作出判决,2023年2月在网上公开拍卖东方君盛持有的海南椰岛6000万股股份,占海南椰岛总股本的13.39%。

根据海南椰岛公告,在划转之后,东方君盛投资所持股份仅剩1850.45万股,占公司总股本的4.13%。

来源:中国基金报

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