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投研合规

职责描述:

1、监督、检查投研条线各项内控制度的实施与执行情况;

2、监督、检查投研条线工作人员执业行为的合规性;

3、对投研相关的信息披露文件、研究报告、法律文件等进行合规审查;

4、跟踪法律法规变化,协助开展合规培训与宣导,推进合规文化建设;

5、部门交办的其他工作。

任职要求:

1、本科及以上学历,法律、金融、财会等相关专业;

2、工作严谨细致,责任心强;

3、具备证券、金融、会计等有关领域合规或法务工作经验优先。

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