中新经纬2月27日电 (马静)27日，云南证监局披露两则行政监管措施：平安证券云南分公司因内控存在问题被暂停新开户6个月；该公司原负责人涉嫌刑事犯罪被认定为不适当人选。
云南证监局提到，平安证券云南分公司存在两项违规事实：一是未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。
云南证监局表示，上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定。以上事实有公安部门立案告知书、相关协议、平安证券相关报告等证据证明。基于此，云南证监局决定责令平安证券云南分公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后15个工作日内提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。云南证监局还将在日常监管中持续关注该公司的整改情况。
此外，云南证监局还表示，施赵东在担任平安证券云南分公司负责人期间，通过私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益，伪造公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施。基于此，云南证监局决定认定施赵东为不适当人选，且在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。中新经纬在中证协官网查询施赵东履历信息，显示为无数据。
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