乱象，平安证券云南分公司暂停开户半年，时任负责人“飞单”+“萝卜章”
券业行家，事实说话。
欢迎留言，如果认同，请传播正能量。
对《万福生科历史重演？投行业务暂停三个月》一文记忆犹新，平安证券又一次收到了业务暂停的处罚：涉事的云南分公司，负责人“飞单”不说，还因私刻公章合同诈骗进了“局子”。并由此牵涉出这家知名券商，内控合规的种种乱象……
展开全文
重磅处罚双箭齐发
继通报叫停太平洋证券资管业务之后，云南证监局对平安证券双箭齐发，直指云南分公司涉及“飞单”和“萝卜章”。
据〔2023〕3号行政监管措施决定书披露，时任云南分公司负责人为谋取不正当利益，私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品。
更为严重的是，他还伪造了公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施。
监管震怒之下，将其认定为不适当人选，五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。
行家查看了平安证券总部所在的深圳证监局，但并没有发现这位分公司负责人的任命文件。伟海精英显示，自2016年起他便在平安证券任职，除云南分公司外，没有其他券商任职经历。
这一熟悉的剧情，让行家想起曾经报道过的东莞证券于雷案，民生证券许静案——这两起都是营业部负责人私刻公章诈骗，连累所在机构认罚认赔。不过，由分公司负责人主导的“萝卜章”事件，行家印象中似乎还没有先例。
这也难怪，云南证监局会在监管函中明确指出，平安证券云南分公司存在内部控制问题。
个别员工私自飞单
本次“双罚”的“对公”罚单显示，云南分公司未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品；原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。
行家注意到，这里分别用了“个别员工”和“原负责人”，似乎有所暗示。
难道说，除了原负责人外，平安证券云南分公司还有别的员工在“飞单”？这是因为上行下效，还是风气使然？
行家觉得，恐怕还不能归咎于原负责人一手遮天。在公司层面，从人事任用到合规管理，内控问题的确不容忽略。
为此，云南证监局责令平安证券云南分公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后15个工作日内提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。
云南辖区唯一网点
在大型券商中，平安证券的网点数量并不多。2021年底有分公司27家，营业部67家。
行家核查公开信息发现，云南分公司目前是这一省区唯一一家分支机构。
据深圳证监局的“历史”审批文件，2016年9月，平安证券获批设立9家C型分公司，其中一家分公司位于云南昆明。彼时，监管要求平安证券“依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统”。
2016年报披露，平安证券当时有分公司25家，营业部33家。2017年报中列示的分公司为26家，营业部为26家。正是在这份年报中首次出现了云南分公司，成立日期为2017年11月。
从2017年到2020年的年报中，云南分公司负责人均是施赵东；2021年报负责任人是汤秋明，未提及更换的时间和原因。
2021年年报同时披露，云南省内新增一家营业部——曲靖麒麟西路证券营业部（简称：曲靖营业部）。
工商信息显示，曲靖证券营业部在2021年3月29日设立，负责人为方旭。但在2022年1月，开业仅有10个月的曲靖营业部，就已经注销。
从时间节点上看，这家网点的“昙花一现”，是否与时任分公司负责人的涉事有关。
合规总监履职多年
作为非上市券商，平安证券并没有披露分地区业绩情况，行家也无从了解这家分支机构自2017年成立以来的数据。
通过公开披露的信息中，行家了解到，平安证券分管合规的高管，已经履职超过六年；并且是现任高管中任职最久的一位。
中证协信息显示，合规总监兼法律合规部总经理胡益民，在2016年5月加入平安证券。2016年12月，经深圳证监局批准，出任平安证券经理层高级管理人员。
由于这位合规负责人此前没有在券商登记执业的经历，行家猜测，他可能来自股东方平安集团。
身在位于深圳的总部，对地处边陲的分支机构进行合规管理。是否因为距离遥远，未能亲自了解情况，导致出现问题呢？
免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。
券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：
探讨财富管理行业格局变化
解析未来券商业务转型“新赛道”
探索打造差异化优势“新机遇”
券业行家·走近券商
券业人的高端人际交流平台
扫码关注了解券业行家
精彩回顾
事实证明，PKU玩不转财务
券业行家·热文
头部券商全年霸榜，富荣基金后来居上|2022年Q4深圳投诉榜
券业行家·热文
平安旗下+国资私募，难保上市公司汇源通信第一大股东地位
券业行家·涉诉
平安证券，掌门有变？
券业行家·404
百亿私募高管“无证执业“，平安旗下思道科投资红字提示
券业行家·监管
历史重演？乐视网罚单落地，暂停三个月！
券业行家·热文
卖产品“造假”捅篓子，重庆局“发威”警示函
券业行家·监管
券业人都关注的公众号
数十万同僚的交流平台
期待你的加入
戳这里，与券业行家一起成长！
特别声明
本文仅代表作者观点，不代表本站立场，本站仅提供信息存储服务。